美国证券协会对缺乏透明度提起诉讼

美国证券协会(ASA)对证券交易委员会(SEC)提起诉讼，原因是委员会的监管行动和不透明。这起诉讼源于委员会对各方的监管行动的限制，并未向相关人士提供足够的信息。目前，消费者对委员会在社交媒体上的不透明表示批评。

ASA起诉SEC

在6月6日的案件纳入，证券协会要求委员会公布过去的监管行动中对其处以罚款的情况。根据法院文件，这一行动是为了促使委员会遵守《自由信息法》。

“在我们的民主制度中，透明性是一条双向街道。联邦法也要求政府透明。根据《自由信息法》，公众有权获得联邦机构创造的文件，以便人们了解他们的政府的行动和政策。”

2021年，SEC调查了经纪商保留通讯的手段，并提供了数百份文件给金融监管机构，而没有怀疑违反规则。这导致SEC对该机构处以数十亿美元的罚款，而没有解释其决策过程。ASA希望能了解罚款如何计算，以及为什么被定罪者被选中。

他们指出，监管机构未能遵守其义务，引用前SEC委员们对罚款制度的评论，认为这是一种工具，用来促进年底统计数据，而不是提高市场完整性和驱动投资者保护。

监管机构引用例外

在ASA对《自由信息法》的要求下，SEC引用了例外7(a)，即文件可能会影响正在进行的监管程序。然而，ASA要求的是已经结束的诉讼，委员会无法拒绝提供所请求的信息。

“即使SEC能够拒绝提供这些文件的理由，它也惨遭其高标准的辩解，因为它只提供了一些通用、烧烤式的陈述，拒绝与ASA的FOIA要求履行义务。”他们补充说。