Американская ассоциация по ценным бумагам подает в суд на SEC из-за отсутствия прозрачности
В судебном иске от 6 июня ASA требует от Комиссии раскрытия информации о предыдущих регуляторных действиях, в ходе которых были наложены штрафы. Согласно документам суда, это делается для обеспечения соблюдения Закона о свободе информации
Американская ассоциация по ценным бумагам (ASA) подала в суд на Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) из-за ее действий по регулированию и невыполнению требований Закона о свободе информации. Иск вызван действиями регулятора, при которых предоставляется ограниченная информация заинтересованным сторонам. В настоящее время потребители критикуют отсутствие раскрытия информации со стороны Комиссии в социальных сетях.
ASA подает иск против SEC
В судебном иске от 6 июня ASA требует от Комиссии раскрытия информации о предыдущих регуляторных действиях, в ходе которых были наложены штрафы. Согласно документам суда, это делается для обеспечения соблюдения Закона о свободе информации.
"В нашей демократической системе прозрачность является двусторонним процессом. Федеральное законодательство также требует прозрачности от правительства. В соответствии с Законом о свободе информации общественность имеет право на документы, созданные федеральными агентствами, чтобы люди могли узнать о действиях и политике своего правительства".
В 2021 году SEC проводила расследование в отношении брокер-дилеров по сохранению коммуникаций на личных устройствах. Сотни документов были предоставлены финансовому регулятору без подозрений на нарушение правил. Это привело к наложению миллиардов штрафов без объяснения процесса принятия решений. ASA требовала ответа относительно того, как были рассчитаны штрафы и почему нарушители были выбраны.
Они отметили, что регулятор не выполнил свои обязательства, ссылаясь на комментарии предыдущих председателей SEC о режиме штрафов как инструменте для генерации статистики в конце года, а не для улучшения рыночной целостности и защиты инвесторов.
Регулятор ссылается на исключение
В ответ на запрос ASA о предоставлении информации в рамках Закона о свободе информации, SEC сослалась на пункт 7(а), согласно которому документы могут разумно препятствовать текущим процедурам расследования. Однако ASA требует документы по завершенным делам, которые Комиссия не может удерживать от предоставления запрошенной информации.
"И даже если SEC могла бы удержать документы на этих основаниях, она не справилась со своей высокой ответственностью, оправдывая отказ в предоставлении информации ASA, предоставив лишь общие, стандартные заявления для отказа в выполнении запросов ASA о FOIA", - добавили они.
